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网络非法证券期货活动十种常见骗术
骗术一：假冒合法机构或人员 主要手法：不法分子利用网站、APP、微信等渠道冒充合法证券公司、基金公司或其合作伙伴，有的还设立山寨网站和冒牌机构，公布虚假的专业资质证书、专业团队，以开立账户、推荐股票、承诺收益、收取会员费或指导费、委托理财等方式开展非法证券活动，诱骗投资者上当。往往要求将会员费、咨询费、服务费等汇入其指定账户，特别是个人账户。此外，还有不法分子假冒证监会、证券交易所名义，以弥补投资者亏损为名进行诈骗。 案例：不法分子冒充某证券公司工作人员，通过微信加好友后向客户发送该证券公司最新的交易软件，向客户介绍最新的软件支持免费十档行情，享有费率优惠等。投资者王某被免费、优惠的功能所吸引，于是下载该软件进行注册。在进行银行卡绑定时，在该工作人员引导进行银证转账，经操作后账户资金余额变为230元，资金不知去向。王某立刻跟工作人员联系，此时已被删除微信好友。经查证，该交易软件APP为不法分子假冒证券公司APP，通过使用与证券公司官方软件的标识一致的APP进行诈骗。 骗术二：专家免费推荐牛股 主要手法：一是不法分子通过微信（公众号、朋友圈、添加好友）、微博、论坛、股吧、QQ等，以大数据诊股推荐黑马专家一对一指导无收益不收费等夸张性宣传术语，或者鼓吹过往炒股业绩，招揽会员或者客户。二是投资者加入微信群、QQ群、网络直播室后，有自称老师专家股神老法师的人，以传授炒股经验、培训炒股技巧为名，实际上向投资者非法荐股，以获得打赏费培训费或者收取收益分成等方式牟利，也有的不法分子先免费推荐股票，然后借机邀请投资者加入内部VIP群或VIP直播室，宣称有更专业的老师提供更高端的服务，并以各种名目收取高额服务费。这些所谓的专家均不具有证券投资咨询执业资格。 案例：赵某自封资深的牛股师私募王牌操盘手，宣称曾在多家知名证券公司工作，在多家网站博客张贴股票账户截图炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹嘘其通过内部渠道获取翻倍牛股的投资信息，以诱导投资者与其联系。赵某招兵买马，指示员工通过QQ群、手机短信、售卖股
2024-06-07 -
坚持理性投资，谨防上当受骗
随着防非反诈力度的不断加强，投资者防非反诈意识也在不断提升，但是不法分子的犯罪手法千奇百怪，编造各种美好钱景，各种甜蜜陷阱令人防不胜防！以下为一些非法证券活动常见套路，希望广大投资者能提高警惕，远离非法证券活动。 一、非法证券活动常见套路 所谓非法证券活动，是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。下面我们就来看看非法证券活动常见的几种套路： 一是场外配资，是指证券公司以外不具备证券融资业务资质的机构或个人向投资者出借资金，组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易，并收取利息、费用或收益分成的活动。我们来看一个案例：王先生在互联网上发现一个股票配资平台，平台承诺以配资买卖股票可获高回报。5万元以下对应2倍收益、6万元至20万元对应3倍收益，本金越多收益越高。王先生开始向平台注资，短短几天账户盈利超百万。可当王先生想获利离场时，却发现账户无法提现。实则该平台并未接入真实的证券市场，王先生的资金直接转入了骗子的私人账户。 二是非法荐股，是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。行为模式主要包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。之前就有投资者反馈，有机构以培养财商思维为由创建社交群聊，在群内不断发布牛股介绍和过往获利案例引诱群友跟投晒单并向群友提供买卖建议。这其实就是一种非法荐股，他们的套路常常是群友跟投金额达到一定数量后，他们就会联系庄家抛售，对股民的高价挂单进行精准收割。 三是股市黑嘴，是指编造、传播虚假信息或误导性信息，影响股票价格，甚至操纵市场等获取非法利益的机构和个人。行为模式主要包括编造传播证券虚假信息、蛊惑交易、利用信息优势操纵等。例如某财经直播主播情绪激昂地介绍XX股票，声称只要今天买入就能三连板，评论区中纷纷表示已买入财富自由不是梦。实则该主
2024-06-07 -
非法证券期货典型案例
近年来，不法分子从事非法证券期货活动手法不断翻新，隐蔽性越来越强。为进一步提高投资者对非法证券期货活动的识别和防范能力，以下整理了 一些非法证券期货典型案例 ，通过以案释法的形式提醒广大投资者远离非法证券期货活动。 案例一：乱象丛生的场外股票配资活动 2019年4月11日晚，媒体曝光海南贝格富跑路，4月18日晚，媒体曝光郑州忆融速配跑路，4月20日晚，媒体曝光广州长红配资跑路。跑路的配资平台很可能采用虚拟盘交易，即所有的股票配资交易都没有对接证券公司和证券交易所，仅仅是投资者和配资公司之间互为对手盘、进行对赌交易，投资者赚得越多，配资公司就亏得越多。 【风险警示】 场外配资平台均不具备经营证券业务资质，涉嫌从事非法证券业务活动，有的甚至采用虚拟盘等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。场外配资活动杠杆高、风险大，多有不实宣传，请广大投资者提高风险防范意识，远离场外配资，以免遭受财产损失。 案例二：场外个股期权的诈骗陷阱 张先生接到自称A公司员工的电话，邀请其加入微信群，免费提供股票知识讲解、投资技术分析等服务。群管理每天发布盈利较好的交易清单，并推荐参加个股期权交易，宣称只需5万元就可以购买价值100万元的股票。张先生经不住诱惑下载软件，注册完成入金。一个月后行权时，标的股票并没有涨，几万元权利金凭空消失，账号中的余额也无法出金。 【风险警示】 非法经营股票期权的平台有3大特征：一是投资者无须去正规证券或期货公司开通账户，也不必进行视频认证，仅请提供身份证号和银行账户即可完注册；二是平台没有相应的金融业务资质，内控合规机制不健全，权利金要求过高，缺乏资金第三方存管机制；三是平台往往使用高杠杆老师指导保证赚钱等误导性宣传术语，夸大个股期权的收益，弱化个股期权风险。 案例三：高杠杆期货配资活动的圈套 2014年9月，乐易金融创新研究中心注册成立，在全国多省市发展代理商设立乐易金融网点，面向社会公开招揽客户参与期货交易项目，其模式为：客户入金后，为客户提供10到50倍杠杆的配资，客户使用乐易软件进行配资后
2024-06-07 -
从严打击证券期货违法犯罪活动，四部门印发意见
5月17日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》（简称《意见》），《意见》自公布之日起施行。 以下为《意见》十大要点： 1.依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。 2.证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的，应当依法从严惩处。 3.全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构，为内幕交易、操纵证券期货市场犯罪实施配资、操盘、荐股等配合行为的职业团伙，与上市公司内外勾结掏空公司资产的外部人员，构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。 4.加大查处力度，坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉，严格控制缓刑适用，加大财产刑适用和执行力度，最大限度追赃挽损，完善全链条打击、全方位追责体系。 5.健全完善工作机制，切实强化证券期货刑事案件的移送、侦查、起诉和审判工作，坚持以审判为中心，不断强化证据和程序意识，有效加强法律监督，确保严格执法，公正司法。 6.通过联合制定规范性文件、联合发布典型案例等方式，明确执法办案标准和政策把握尺度，统一法律理解与适用。 7.证券期货犯罪的第一审案件由中级人民法院管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。 8.加大向证券期货犯罪办案基地交办案件的力度，依法对证券期货犯罪案件适当集中管辖。 9.对具有不如实供述罪行或者以各种方式阻碍办案工作，拒不退缴赃款赃物或者将赃款赃物用于非法活动，非法获利特别巨大，多次实施证券期货违法犯罪，造成上市公司退市、投资人遭受重大损失、可能引发金融风险、严重危害金融安全等恶劣社会影响或者严重危害后果等情形的犯罪嫌疑人、被告人，一般不适用相对不起诉、免予刑事处罚和缓刑。 10.要注重自由刑与财产刑、追缴违法所得并用，加大对证券期货犯罪分子的经济处罚和财产执行力度。
2024-06-07 -
证监会完善证券期货纠纷多元化解机制
5月15日，证监会发布了《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》（以下简称《工作方案》），《工作方案》系统性梳理制定了诉源治理的总体要求及六大举措，有利于进一步提升资本市场矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平，切实维护投资者合法权益，更好服务金融高质量发展。 《工作方案》明确，扎实做好投资者行为和诉求调研工作，持续深化12386服务平台预警监测等辅助源头治理效用，适时建立以12386服务平台数据为基础的全行业相关数据采集、投资者诉求数据统计监测系统，开展全市场统计分析预警监测。对投资者反映集中、矛盾突出的诉求及时向有关单位反映，从源头上解决一批投资者诉求反映强烈的问题。对投资者诉求数据所呈现出的趋势性问题、制度性问题等进行深入分析研判，为优化监管工作、完善监管制度提供有效数据支持，更好服务源头治理、实质化解。压实经营机构、派出机构基层主阵地责任。派出机构指导监督辖区经营机构健全内部管理制度，加强体制机制建设，切实履行信息披露义务，建立健全风险预警和纠纷分类化解处置机制，持续维护矛盾纠纷处理台账或数据库，定期排查分析纠纷集中问题，从源头减少矛盾产生。 在调解方面，《工作方案》指出，要提升调解服务获取的便利性。充分调研各辖区调解工作的先进经验，强化资源力量聚合，推动调解服务站点进法院、进投资者教育基地、进地方纠纷综治中心等一站式纠纷化解平台，将调解服务触角向基层延伸。强化调解组织建设管理，持续加强对调解组织的监督管理和支持保障，最大限度整合系统内调解资源，推动提升调解工作的规范化、法治化水平，树立调解组织社会公信力、权威性。完善在线调解系统功能，优化中国投资者网证券期货在线调解平台。落实落细强制调解制度，结合实践经验研究制定强制调解制度的适用细则，保障制度顺畅运行。 《工作方案》指出，综合运用纠纷多元化解工具箱。积极发挥先行赔付制度作用，用好行政执法当事人承诺和责令回购制度，充分发挥行政执法当事人承诺制度兼顾惩戒违法行为和赔偿投资者损失的制度优势。
2024-06-07 -
退市新规重点解读
加速资本市场优胜劣汰、新陈代谢是提升上市公司投资价值不可或缺的一环。为持续深化退市制度改革，实现进退有序、及时出清的格局，证监会制定发布了《关于严格执行退市制度的意见》，证券交易所修订完善相关退市规则。 本次退市标准的修订，在2020年退市改革的基础上进一步突出对财务造假、内控失效等乱象的威慑力度，完善对违法违规行为的全方位立体化打击体系。 一、严格强制退市标准 比如调低了2年财务造假触发重大违法退市的门槛，新增了1年严重造假、多年连续造假退市情形；新增三项规范类退市的情形；完善市值标准等交易类退市指标等。 二、拓宽多元化退出渠道 比方说以优质头部公司为主力军，推动上市公司之间吸收合并；以产业并购为主线，支持非同一控制下上市公司之间实施同行业、上下游市场化吸收合并等。总之，退市的方法不止有一种。 三、大力削减壳资源价值 加强监管是重中之重，无论是上市监管还是收购监管。从严打击炒壳背后的市场操纵、内幕交易行为，维护交易秩序。 四、加强监管执法工作 从信息披露监管和交易监测到压实会计师事务所责任，再到对退市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高管违法违规行为一追到底，各个层面加强监管，推动健全行政、刑事和民事赔偿立体化追责体系。 五、更大力度落实投资者赔偿救济 退市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高管等，但凡有责任，都应该依法赔偿投资者损失。诉讼、示范判决、专业调解、代表人诉讼、先行赔付等方式都是投资者维权的方式。 退市流程 退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易，包括强制终止上市和主动终止上市两种方式。 主动退市和强制退市、不同原因造成的强制退市，在流程上都会有所差别。 如果是主动退市： 第一步，制定退市方案。包括退市的原因、目标、流程、时间表等。 第二步，提交退市申请。退市申请要包括企业的基本情况、退市的原因和目的、退市计划、预期效果等，提交给监管部门进行审核。 第三步，监管部门审查。 第四步，股票交易所审核。监管部门批准之后，就可以向交易所提交申请。 第五步，股东
2024-06-07 -
解读新“国九条”：以投资者为本，促高质量发展
2024年4月，《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新国九条）发布，共9个部分。新国九条充分体现强监管、防风险、促高质量发展的主线。强调要坚持稳为基调，要强本强基，严监严管，以资本市场自身的高质量发展更好地服务经济社会高质量发展的大局。 具体而言，一是总体要求，二是严把发行上市准入关，三是严格上市公司持续监管，四是加大退市监管力度，五是加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强，六是加强交易监管，增强资本市场内在稳定性，七是大力推动中长期资金入市，持续壮大长期投资力量，八是进一步全面深化改革开放，更好服务高质量发展，九是推动形成促进资本市场高质量发展的合力。 以下为对资本市场新国九条的主要内容的解读： 1、加强监管，防范风险：该文件强调了对资本市场的监管，并指出要防范市场风险。通过加强监管，确保市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。 2、推动资本市场高质量发展：高质量发展是资本市场的重要目标。通过优化市场结构、提升市场效率、增强市场韧性，推动资本市场更好地服务于实体经济，为国家重大战略和经济社会高质量发展提供有力支撑。 3、完善投资者保护制度：文件提出了进一步完善投资者保护制度的措施，包括加强投资者教育、提高信息披露透明度、建立多元化纠纷解决机制等，以保障投资者的合法权益。 4、优化资本市场环境：通过简化行政审批流程、降低市场准入门槛、鼓励创新等措施，优化资本市场环境，激发市场活力和创新动力。 5、加强国际合作：在全球化的背景下，加强与其他国家和地区的资本市场合作与交流，共同推动全球资本市场的健康发展。 从解读中可以看出，新的国九条政策旨在通过加强监管、优化市场环境、完善投资者保护制度等措施，推动资本市场的高质量发展。这些政策不仅有助于提升资本市场的稳定性和透明度，也有助于增强投资者的信心，促进资本市场的长期健康发展。 对于投资者而言，理解并关注国九条等资本市场政策文件的发布和实施情况，有助于把握市场趋势和投资机会，降低投资
2024-06-07 -
夯实投资者保护制度基础，畅通投资者维权救济机制
新国九条明确指出需要加大保障中小投资者的权益，此后更要推动内幕交易和操纵市场的民事赔偿司法解释的出台，多方面维护因上市公司违法行为导致权利受损的中小投资者。 探索中国特色投资者保护机制 维护投资者合法权益、保障证券市场健康发展，离不开证券行政监管与证券司法审判。近年来，我国持续探索深化一些有中国特色的投资者行权维权新路径，如先行赔付、代表人诉讼、行业性专业性调解。 先行赔付是我国资本市场强化投资者权益保护的一个特色机制。针对中小投资者获赔难，该制度规定因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为造成投资者损失，支持经营主体主动担责，先行赔付投资者损失，再向其他责任主体进行追偿。新证券法后首单紫晶存储先行赔付案，不到3个月，近1.7万名投资者获赔10.86亿元，覆盖适格投资者总人数的97.22%。 新证券法建立了证券集体诉讼制度，弥补了证券民事赔偿救济乏力的短板，尤其是特别代表人诉讼，代表人是投资者保护机构，采取投资者默示加入、明示退出模式，体现了监管部门对加大证券期货民事赔偿救济、更加有效保护投资者合法权益的决心。2021年11月，康美药业特别代表人诉讼一审判决，52037名投资者共获赔约24.59亿元，相关责任人承担巨额连带责任。康美药业案作为我国首例以投资者默示加入、明示退出为特色的中国式集体诉讼案，具有里程碑意义。 股民获赔进程加快 近些年随着法律法规的不断完善，上市公司监管变得越发严格。在以往案件中，很多上市公司的违法行为发生了非常久才被披露出来，造成股民的巨大损失。因公司发布虚假的利好消息诱导股民投资，也因为违法行为未及时披露给股民造成了投资选择的假象，从而会选择长期持有。 不过这样的状况在近年来得到明显改善。《证券法》修订引发全社会广泛关注，投资者保护、证券维权被越来越多的人所知晓和重视。完善全面注册制下信息披露制度、强化信息披露一致性监管、提高信息披露质量，打造更加公开、透明、可信的上市公司这一原则贯穿资本市场，监管对上市公司信披违法违规零容忍的步伐快速而又坚定。 退市新规强调保障股
2024-06-07 -
习近平：谱写新时代中国宪法实践新篇章
今年是我国现行宪法公布施行 40 周年。 40 年来，现行宪法有力推动和加强了社会主义法治建设，有力推动和保障了党和国家事业发展。我们要以纪念现行宪法公布施行 40 周年为契机，贯彻党的二十大精神，强化宪法意识，弘扬宪法精神，推动宪法实施，更好发挥宪法在治国理政中的重要作用，为全面建设社会主义现代化国家、全面推进中华民族伟大复兴提供坚实保障。 制定和实施宪法，是人类文明进步的标志，是人类社会走向现代化的重要支撑。近代以来，中国人民苦苦寻找改变中华民族前途命运的道路。一些政治势力试图按照西方政治制度模式对我国封建专制制度进行改良，都宣告失败。中国共产党登上中国历史舞台后，经过艰辛探索和实践，成功在中华大地上制定和实施具有鲜明社会主义性质的宪法、真正意义上的人民宪法，在我国宪法发展史乃至世界宪法制度史上都具有开创性意义，为人类法治文明进步贡献了中国智慧、中国方案。 我们党领导人民制定的宪法，集中了人民智慧，体现了全体人民共同意志，实现了党的主张和人民意志高度统一，克服了一切旧宪法只代表少数人意志、为少数人利益服务的弊端，因而得到最广大人民拥护和遵行，具有显著优势、坚实基础、强大生命力。 1982 年我国现行宪法公布施行后，在党中央领导下，全国人大先后 5 次对这部宪法的个别条款和部分内容作出了必要的也是十分重要的修正。这些修改，对于完善发展我国宪法、推进社会主义法治建设、提高党的依法治国能力发挥了重要作用。 党的十八大以来，我们党高度重视全面依法治国，从关系党和国家长治久安的战略高度来定位法治、布局法治、厉行法治，把全面依法治国纳入四个全面战略布局中来谋划、来推进，推动我国宪法制度建设和宪法实施取得历史性成就。我们先后就全面依法治国、修改宪法部分内容等作出重大决策，设立中央全面依法治国委员会，健全党领导立法、保证执法、支持司法、带头守法的制度性安排，党对全面依法治国和宪法实施的领导得到全面加强。积极推进党的领导制度化、法治化，在宪法修正案中确立新时代中国特色社会主义思想在国家政
2023-12-05 -
习近平：坚定不移走中国特色社会主义法治道路 为全面建设社会主义现代化国
来源：《求是》 我们党历来重视法治建设。在新民主主义革命时期，我们党就制定了《中华苏维埃共和国宪法大纲》以及大量法律法令，创造了马锡五审判方式。新中国成立后，在社会主义革命、社会主义建设时期，我们党领导人民制定了五四宪法和国家机构组织法、选举法、婚姻法等一系列重要法律法规，建立起社会主义法制框架体系，确立了社会主义司法制度。进入改革开放历史新时期，我们党提出有法可依、有法必依、执法必严、违法必究的方针，强调依法治国是党领导人民治理国家的基本方略、依法执政是党治国理政的基本方式，不断推进社会主义法治建设。 党的十八大以来，党中央明确提出全面依法治国，并将其纳入四个全面战略布局予以有力推进。党的十八届四中全会专门进行研究，作出关于全面推进依法治国若干重大问题的决定。党的十九大召开后，党中央组建中央全面依法治国委员会，从全局和战略高度对全面依法治国又作出一系列重大决策部署，推动我国社会主义法治建设发生历史性变革、取得历史性成就。我们把中国共产党领导是中国特色社会主义最本质的特征写入宪法，完善党领导立法、保证执法、支持司法、带头守法制度，党对全面依法治国的领导更加坚强有力。我们完善顶层设计，统筹推进法律规范、法治实施、法治监督、法治保障和党内法规体系建设，全面依法治国总体格局基本形成。我们推进重要领域立法，深化法治领域改革，推进法治政府建设，建立国家监察机构，改革完善司法体制，加强全民普法，深化依法治军，推进法治专门队伍建设，坚决维护社会公平正义，依法纠正一批冤错案件，全面依法治国实践取得重大进展。 当前和今后一个时期，推进全面依法治国，要全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，围绕建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家的总目标，坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一，以解决法治领域突出问题为着力点，坚定不移走中国特色社会主义法治道路，在法治轨道上推进国家治理体系和治理能力现代化，为全面建设社会主义现代化国家、实现
2022-12-05
